U heeft gezocht op: *

26 resultaten

Datum Relevantie

‘Een compliance officer is niet zelf verantwoordelijk voor wat een board doet’

Eind december zijn er Tweede Kamervragen gesteld aan ministers Grapperhaus en Hoekstra over de witwaspraktijken bij ING, onder meer over de afdeling compliance van ING. Compliance-expert Michael van Woerden van DeComplianceMonitor geeft zijn visie. 'Een compliance officer kan fouten maken die strafrechtelijk verwijtbaar zijn, maar dat zijn wel zeer uitzonderlijke situaties.'

Volksbank mocht bankrekening ‘Accidental American’ opzeggen, pensioenproducten niet

Hij woont zijn eerste levensjaar in de Verenigde Staten als zoon van een Nederlandse militair en diens vrouw, daarna gaat hij naar Nederland. Als gevolg daarvan heeft hij twee nationaliteiten, en is hij ook belastingplichtig in de VS. Daarvoor moet hij beschikken over een US Tax Payer Identification Number (TIN), een nummer dat hij op grond van een verdrag tussen Nederland en de VS ook nodig heeft bij het aanvragen van een Nederlandse bankrekening. Daar gaat het mis.

NVB wil taxonomie voor crypto-assets

Nederlandse banken zijn positief over crypto-assets, maar willen duidelijkheid voor marktpartijen die hun assets, zoals aandelen, willen ‘tokenizen’ en via blockchain willen verhandelen. De banken willen een taxonomie die bepaalt welk type crypto-assets wordt ontwikkeld en welke wet- en regelgeving daarop van toepassing is. Dat blijkt uit een position paper van de Nederlandse Vereniging van Banken (NVB).

Mensenrechtenbeleid Nederlandse banken: geslaagd, of toch niet?

‘Nederlandse banken lopen wereldwijd voorop als het gaat om het respecteren van mensenrechten en het naleven van de OESO-richtlijnen en de United Nations Guiding Principles (UNGP’s).’ Dat bericht de Nederlandse Vereniging van Banken (NVB) op 20 augustus 2020. Dezelfde dag constateert Amnesty International, één van de deelnemende partijen bij het IMVO-convenant, dat het convenant juist niet heeft geleid tot meer respect voor mensenrechten.

Tucht in Bedrijf: Berisping voor bankmedewerker die rol echtgenote bij leveranties verzweeg

Een bankmedewerker krijgt van de banktuchtrechter in appel een berisping omdat hij verzweeg dat een bedrijf van zijn echtgenote commissie kreeg voor leveranties aan de bank. In eerste instantie kreeg de man een beroepsverbod van zes maanden. De tuchtrechter laat bij de matiging van de maatregel meewegen dat bij deze zaak op de website van de Stichting Tuchtrecht Banken melding was gemaakt van ‘samenloop van tuchtrecht en strafrecht’, terwijl slechts aangifte was gedaan.

Tucht in Bedrijf: banken ‘enorm terughoudend’ met tuchtrechtelijke meldingen tegen bestuurders

Het aantal meldingen bij de Stichting Tuchtrecht Banken door banken valt tegen, zo blijkt uit het jaarverslag 2019 dat op 9 juli is verschenen. Met name leidinggevenden komen weinig in beeld. De stichting suggereert specifieke gedragsregels voor senior management, en periodiek informeel overleg met de banken om gedragsrechtelijke kwesties boven tafel te krijgen.