U heeft gezocht op: *

62 resultaten

Datum Relevantie

Vervolgonderzoek van de AFM naar incidentmeldingen door asset managers

Sinds de uitbraak van het coronavirus wordt ook in de financiële sector meer op afstand samengewerkt. Dat brengt specifieke risico’s met zich mee. De Autoriteit Financiële Markten (AFM) gaat daarom vervolgonderzoek doen naar het melden van incidenten door asset managers. De reden is het uitblijven van een stijging van het aantal incidentmeldingen ondanks herhaalde oproepen daartoe.

Tuchtrecht Banken: tuchtklacht aanstaande over beloningszaak Hamers van ING

In de beloningszaak van ING – het uiteindelijk ingetrokken voorstel tot verdubbeling van het salaris van voormalig ING-baas Ralph Hamers naar ruim €3 mln – stelt de Algemeen Directeur van Tuchtrecht Banken vast dat er ‘mogelijk sprake is van een schending van de bankierseed en de daaraan verbonden Gedragscode’. De Directeur bereidt daarom tegen drie personen van ING een klacht voor. Dat laat de organisatie weten in een persbericht.

Banken mogen groepen klanten met verhoogd risico op witwassen niet weigeren

Banken mogen bepaalde type klanten of sectoren, zoals de tweedehands autosector, niet weigeren omdat zij een verhoogd risico op witwassen met zich mee zouden brengen. Dit blijkt uit een brief van demissionair minister Hoekstra van Financiën aan de Tweede Kamer. In deze brief reageert Hoekstra op een artikel in Het Financieele Dagblad over het uitsluiten van kleine autodealers door Rabobank vanwege risico’s op witwassen.

Vergunning voor financiële instellingen om informatie over fraude te delen

De Autoriteit Persoonsgegevens (AP) heeft ruim 160 banken en verzekeraars een vergunning verleend om – onder strenge voorwaarden – gegevens van fraudeurs te registeren en met elkaar te delen in een incidentenwaarschuwingssysteem. Fraudeurs zijn namelijk vaak actief bij meerdere instellingen. Banken en verzekeraars kunnen elkaar hiervoor waarschuwen door fraude-informatie uit te wisselen. Dat meldt de AP in een persbericht.

Voorzieningenrechter: Rabobank te snel met opzeggen bankrelatie

De Rabobank moet de financiële dienstverlening aan een wit- en bruingoedbedrijf van twee broers voortzetten. Dat is de uitkomst van een kort geding bij de rechtbank Amsterdam. Volgens de rechter is het bedrijf TGA op ‘onaanvaardbare wijze klem gezet’ door de bank, nu deze een vertrouwensbreuk aanvoerde zonder een uitgebreid ‘Know Your Customer-onderzoek’ te verrichten.

Innovatie en de financiële sector: kansen en obstakels

De financiële sector verandert ingrijpend door de opkomst van bigtechs, innovatie en technologische ontwikkelingen. Dit biedt kansen, maar levert ook risico’s op. Een stevige Europese aanpak van toezicht en regelgeving is daarom noodzakelijk. Dit blijkt uit het rapport ‘Innovatie en regelgeving: kansen en obstakels’. Het rapport bevat de resultaten van een verkennend onderzoek dat DNB heeft uitgevoerd in samenwerking met toezichthouders, brancheorganisaties en individuele financiële instellingen.

Tuchtrecht Banken: banken moeten in tuchtzaak volledige informatie verstrekken

Een bank die een tuchtrechtelijke procedure start tegen een van de eigen medewerkers, mag geen informatie achterhouden voor de aanklager van Tuchtrecht Banken. Als de aanklager daarom verzoekt, moet de bank binnen de gestelde termijn en zonder terughoudendheid juiste en volledige informatie verstrekken. De bank mag bijvoorbeeld niet zelf besluiten om klantgegevens te anonimiseren. Dit blijkt uit een beslissing van de Tuchtcommissie Banken.

Banken verplicht om informatie over mogelijke schending bankierseed te verstrekken

Een bank kan niet zelf bepalen of de door de Algemeen Directeur van Tuchtrecht Banken opgevraagde informatie noodzakelijk is voor het onderzoek naar een mogelijke schending van de bankierseed. Op grond van het Tuchtreglement Bancaire Sector is de bank in principe verplicht alle informatie te verstrekken. Dat laat toezichthouder Tuchtrecht Banken weten in een persbericht.

Getuigenverhoor in zaak ontslagen compliance officer wordt heropend

Het Gerechtshof Amsterdam stelt een op staande voet ontslagen compliance officer van een bank in de gelegenheid zowel zichzelf als meerdere getuigen in een contra-enquête te doen horen. De compliance officer, die oude handtekeningen van cliënten zou hebben laten knippen en plakken in nieuwe formulieren, mag zo proberen aan te tonen dat zijn ontslag op staande voet onterecht is.

Medewerker mag na hoger beroep toch in de banksector blijven werken

Een voormalig bankmedewerker krijgt toch geen tijdelijk verbod om in de bankensector te werken. Eerder legde de Tuchtcommissie een beroepsverbod op van negen maanden wegens overtreding van de Bankierseed: de medewerker hield onvoldoende afstand van een voormalig werkgever. De Commissie van Beroep stelt nu vast dat inderdaad gedragsregels zijn geschonden, maar zij heeft geen tuchtrechtelijke sanctie opgelegd.

De beer is weer eens los: werkweek van 95 uur. En nu?

Junior bankiers van Goldman Sachs uit New York traden deze week met overwerkklachten naar buiten: 95 uur per week, terwijl je vanuit huis werkt en je amper het scherm mag verlaten. Gemiddeld aantal uren slaap per nacht: vijf. Dit bericht werd opgepikt door junior bankiers uit Londen en als snel volgden artikelen in de New York Times, de Financial Times en the Guardian. Er volgden natuurlijk ook (politiek correcte) statements van het management van de banken: er zou snel ingegrepen gaan worden.

VEB vraagt ABN Amro om opheldering over informatie rond beschuldigingen witwassen

De Vereniging van Effecten Bezitters wil van ABN Amro weten waarom belastende informatie over een grootschalig witwasonderzoek – en een aanvullende verdenking van ‘schuldwitwassen’ – is weggemoffeld in het jaarverslag dat op 10 maart 2021 is gepubliceerd. ‘Pas in de Notes to the Consolidated Annual Financial Statements – op pagina 282 van de 327 pagina’s dikke boekwerk – maakt ABN Amro melding van het nieuws over de uitgebreide aanklacht’, schrijft VEB.

ABN AMRO in gesprek met Consumentenbond Claimservice over rentes

ABN AMRO heeft een uitnodiging van de Consumentenbond Claimservice om gezamenlijk tot een oplossing te komen over de zogeheten woekerrentes’ geaccepteerd. Dat laat de bank weten in een persbericht. Tegelijk gaat ABN Amro in beroep tegen een recente beslissing van Klachteninstituut voor de Financiële Dienstverlening (Kifid) over een individuele klacht van een particuliere klant van ABN AMRO over de hoogte van die rentes.

Tegenvaller voor de staat: schadeloosstelling onteigening SNS ruim €800 mln

De schadeloosstelling van beleggers voor de onteigening van SNS Reaal en SNS Bank is door de Ondernemingskamer vastgesteld op in totaal €804.810.000. De minister van Financiën wilde eerst helemaal niets betalen, en betoogde in de loop van de procedure dat de schadeloosstelling maximaal €300 mln zou kunnen bedragen. Een daartoe strekkend verzoek van de minister is door de Ondernemingskamer echter afgewezen.