Alle EU-ministers van financiën hebben vandaag hun steun geuit voor de komst van een onafhankelijke Europese waakhond die witwassen en terrorismefinanciering moet tegengaan. Wel moeten nationale toezichthouders, in Nederland de Autoriteit Financiële Markten (AFM), nauw betrokken blijven.
Twee bestuurders van groothandels in telefoonkaarten en mobiele telefoons hielden zich jarenlang niet aan de Wwft. Grote hoeveelheden telefoons en belkaarten werden verkocht, zonder dat deugdelijk klantenonderzoek werd gedaan. Ook contante betalingen werden niet gemeld. Het levert het tweetal boetes op van in totaal €220.000 euro en een taakstraf.
Vorige week publiceerde demissionair minister Hoekstra van Financiën de uitkomsten van een onderzoek naar illegale trustdienstverlening. Uit het onderzoek blijkt dat een substantieel aantal partijen zich aan de wetgeving voor trustkantoren onttrekt. In een brief aan de Tweede Kamer gaat Hoekstra in op de resultaten van het onderzoek en kondigt hij aan welke nieuwe maatregelen het demissionaire kabinet en mogelijk het volgende kabinet gaan treffen.
In de serie over OK-functionarissen: Camilo Schutte, op dit moment tijdelijk bestuurder van Esperaza. Hij riep de nietigheid in van de overeenkomst uit 2006 waarbij Exem een belang van 40 procent in Esperaza bemachtigde, omdat die deal vermoedelijk berustte op corruptie van de familie van de Angolese oud-president Dos Santos. ‘In corruptiezaken vind je nooit de smoking gun.’
Op 16 juni heeft de FIOD samen met het Functioneel Parket van het Openbaar Ministerie twee woningen en een bedrijfspand doorzocht. Tevens zijn doorzoekingen verricht in het buitenland, te weten België, Luxemburg, Zweden, Malta, Curacao, Oostenrijk en Zwitserland. Vijf mannen en een vrouw worden verdacht van overtreding van de wet op de Kansspelen, witwassen en deelname aan een criminele organisatie.
Tijdelijk OK-bestuurder Camilo Schutte wil de aandeelhouder ‘de facto onteigenen’. Hij gaat zijn bevoegdheden ver te buiten en daarom moet de Ondernemingskamer hem vervangen. Dat was de strekking van een verzoek van de advocaten van Exem dat de Ondernemingskamer donderdag 17 juni behandelde.
NautaDutilh, een van de grootste advocatenkantoren van de Benelux, wordt verdacht van witwassen in de zaak rond de failliete modegroep FNG. Dat bevestigt NautaDutilh aan Belgische zakenkrant De Tijd. NautaDutilh was als juridisch adviseur nauw betrokken bij de enorme groei van FNG, die uiteindelijk de ondergang van het bedrijf inleidde.
De Vereniging van Effecten Bezitters wil van ABN Amro weten waarom belastende informatie over een grootschalig witwasonderzoek – en een aanvullende verdenking van ‘schuldwitwassen’ – is weggemoffeld in het jaarverslag dat op 10 maart 2021 is gepubliceerd. ‘Pas in de Notes to the Consolidated Annual Financial Statements – op pagina 282 van de 327 pagina’s dikke boekwerk – maakt ABN Amro melding van het nieuws over de uitgebreide aanklacht’, schrijft VEB.
De betrokkenheid van poortwachters bij witwassen bij onroerend goed transacties – notarissen, makelaars en overheidsinstellingen – ‘lijkt gering’. Dat stelt professor Bob Hoogenboom van Nyenrode Universiteit in het rapport ‘Samen’ dat eind vorige week is gepubliceerd. Het onderzoek werd uitgevoerd in opdracht van minister Grapperhaus van Justitie en Veiligheid.
Robeco is per direct gestopt met het aannemen van nieuwe particuliere klanten. De vermogensbeheerder besloot hiertoe nadat toezichthouder Autoriteit Financiële Markten (AFM) had gedreigd met een boete van €1,8 mln voor overtreding van onder meer antiwitwaswetgeving. De klantenstop komt op het moment dat beleggen razend populair is onder particulieren.
Karin van Wingerde werd begin 2021 benoemd tot hoogleraar Corporate Crime and Governance aan de Erasmus School of Law. Ze is van huis uit geen jurist, maar criminoloog. ‘Ik beperk me niet tot wat juridisch niet mag. Ik kijk ook naar schadelijke activiteiten die misschien juridisch gezien wel mogen, maar waarvan we met zijn allen wel vinden dat die problematisch kunnen zijn.’
Eind december zijn er Tweede Kamervragen gesteld aan ministers Grapperhaus en Hoekstra over de witwaspraktijken bij ING, onder meer over de afdeling compliance van ING. Compliance-expert Michael van Woerden van DeComplianceMonitor geeft zijn visie. 'Een compliance officer kan fouten maken die strafrechtelijk verwijtbaar zijn, maar dat zijn wel zeer uitzonderlijke situaties.'
CDA-leden Slootweg en Omtzigt hebben eind december Kamervragen gesteld aan ministers Grapperhaus en Hoekstra over de witwaspraktijken bij ING, onder andere over de rol en de positie van de Nederlandse overheid bij het witwasschandaal. Ook de afdeling compliance van ING wordt in de Kamervragen onder de loep gelegd.
Professionals hekelen een gebrek aan een beroepsvereniging voor compliance-specialisten zoals die er bijvoorbeeld wel is voor accountants en auditors. Het aanbod witwasopleidingen is zodoende onvoldoende gestroomlijnd en ontbeert een universeel kwaliteitsstempel.
Er was bij toenmalig ING-topman Ralph Hamers wel degelijk sprake van voorwaardelijke opzet tot het leidinggeven aan strafbare gedragingen van zijn bank. Tot dat oordeel komt het gerechtshof in Den Haag, dat woensdag de vervolging gelastte van Hamers vanwege de grootschalige witwasaffaire bij ING Nederland tussen 2010 en 2016.
Het Openbaar Ministerie moet alsnog oud-bestuursvoorzitter Ralph Hamers vervolgen voor zijn rol in de witwaskwestie rond ING. Dat heeft het gerechtshof in Den Haag geoordeeld. De zaak was aanhangig gemaakt door bedrijfsonderzoeker Pieter Lakeman.
Er komen meer waarborgen voor de veiligheid van melders van ongebruikelijke transacties. Dat geldt met name voor kleine ondernemingen waarvan de bedrijfs- of kantoornaam direct valt te herleiden tot een natuurlijk persoon bij die onderneming.
De EU-ministers van Financiën steunen breed het voorstel van de Europese Commissie om een onafhankelijk Europees toezichthouder voor witwassen en terrorismefinanciering op te richten. Begin volgend jaar moet er een concreet voorstel liggen.
Rabobank vangt bot in een juridisch conflict met een bloemengroothandel uit Hoofddorp om vermeende witwas- of terrorismefinancieringspraktijken. De bank vermoedde dat daarvan sprake was, en besloot om de lopende zakenrekening die de groothandel bij de bank had lopen op te zeggen. Hierop stapte de bloemist naar de rechter.
Topfraudeurs Charles van Eck en zijn compagnon Patrick de Rijk moeten minstens vijf jaar de cel in. Zo luidt de strekking van een recent gepubliceerde conclusie van de advocaat-generaal in de omvangrijke fraudezaak rond Centurion Vastgoed. Hierin spelen Van Eck en De Rijk een hoofdrol.
Notarissen kunnen in de toekomst in het Handelsregister op natuurlijke personen zoeken, althans als het ontwerpbesluit wijziging Handelsregisterbesluit de eindstreep haalt. Een ander punt in het besluit - dat ter consultatie is aangeboden - is het zoeken op de registratie van bestuursverboden. Dat meldt de Koninklijke Notariële Beroepsorganisatie (KNB) op haar website.
De Europese Bankenautoriteit (EBA) vreest dat de antiwitwas- en terrorismeregels zijn doorgeslagen. De toezichthouder ziet dat banken vanwege de torenhoge witwasboetes hele groepen klanten uit voorzorg buiten de deur zetten en stelt een onderzoek in naar mogelijke misstanden.
Er komt een vooronderzoek naar inbreuken op het verschoningsrecht van vier advocaten die vermogensbeheerder Box vanaf 2015 bijstonden in een strafrechtelijk onderzoek van het Functioneel Parket naar ‘het vermoedelijk plegen van valsheid in geschrifte en gewoontewitwassen’. Dat heeft het Gerechtshof ’s-Hertogenbosch op 6 augustus 2020 beslist.
In Nederland is in 2019 voor ruim €19 mrd aan verdachte transacties ontdekt. Dat is een verdubbeling ten opzichte van 2018, meldt de Financial Intelligence Unit (FIU) in zijn jaarrapport. De FIU is de overheidsdienst die ongebruikelijke transacties opspoort.
ING en voormalig topman Ralph Hamers moeten voor het gerechtshof in Den Haag verschijnen om vragen te beantwoorden over de witwasaffaire bij de bank. Dat heeft het hof bepaald in een tussenbeschikking in de artikel 12 Sv-procedure die gedupeerde beleggers hebben aangespannen.
Op 23 juni 2020 heeft de Eerste Kamer de Implementatiewet registratie uiteindelijk belanghebbenden van vennootschappen en andere juridische entiteiten aangenomen. De wet treedt naar verwachting in september in werking.
Het wetsvoorstel betreffende de registratie van 'ultimate beneficial owners' (UBO’s) van in Nederland opgerichte vennootschappen en andere juridische entiteiten komt op 23 juni in stemming in de Eerste Kamer. Tijdens het debat over het voorstel dinsdag in de Senaat ging het vooral over registratie van bestuurders van kerkgenootschappen.
De Nederlandse Vereniging van Banken (NVB) wil dat banken volledige toegang krijgen tot de informatie uit het UBO-register voor trusts. Om te voorkomen dat criminelen zich achter juridische structuren kunnen verschuilen is het essentieel om te beschikken over actuele informatie van de uiteindelijk begunstigde (UBO) van een trust.
De Europese Commissie heeft een pakket aan maatregelen gepresenteerd om witwaspraktijken en terrorismefinanciering nog strenger aan te pakken. Het pakket aan maatregelen bestaat uit een actieplan, een sterkere mondiale rol voor de Europese Unie en een nieuwe lijst van derde landen waarvan het regelgevingskader voor de bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering momenteel strategische tekortkomingen vertoont.
Vorige week is het wetsvoorstel voor de Herstelwet financiële markten 2020 bij de Tweede Kamer ingediend. Het wetsvoorstel voorziet in het herstel van gebreken en omissies die zijn opgetreden bij de implementatie van Europese regelgeving op het terrein van de financiële markten. Een aantal voorgestelde wijzigingen houdt verband met de implementatie van de (gewijzigde) vierde anti-witwasrichtlijn.